Giao dịch thỏa thuận là gì? Quy trình thực hiện giao dịch

Để có thể giao dịch một cách thuận tiện và chính xác nhất đem lại lợi nhuận cao cho bản thân nhà đầu tư thì bạn nên tìm hiểu kỹ về các quy định và quy trình thực hiện giao dịch trong việc trao đổi mua bán trên thị trường. Cụ thể giao dịch thỏa thuận là gì và quy trình thực hiện các giao dịch thỏa thuận như thế nào thì mời các bạn cùng Unica tìm hiểu kỹ hơn ở bài viết dưới đây nhé!

Tổng quan về giao dịch thỏa thuận

Tổng quan về giao dịch thỏa thuận

Giao dịch thỏa thuận là gì?

Giao dịch thỏa thuận trong chứng khoán được hiểu là những giao dịch được diễn ra giữa các nhà đầu tư chứng khoán. Trong giao dịch này, thì các nhà đầu tư sẽ tự thoả thuận với nhau về giá cả cũng như khối lượng cổ phiếu mà họ dự định mua hoặc bán cho nhà đầu tư còn lại sau đó sẽ thông báo cho công ty chứng khoán của hai bên được nắm rõ.

Khi đó công ty chứng khoán sẽ bắt đầu thực hiện việc nhập lệnh giao dịch vào hệ thống và hoàn thành giao dịch thỏa thuận giữa các bên liên quan. Tại thời điểm cuối phiên, các nhà đầu tư có thể xem lại kết quả giao dịch của mình thông qua bảng giá chứng khoán cơ sở tại Sở giao dịch chứng khoán.

Thêm nữa là giá giao dịch thỏa thuận giữa các nhà đầu tư bắt buộc phải nằm trong biên độ dao động giá của ngày giao dịch đó.

Đặc điểm của giao dịch thỏa thuận là gì?

Thông qua các giao dịch thỏa thuận là gì sẽ giúp bạn có thể thấy rằng giao dịch này có những điểm chung nhất định, cụ thể là:

- Giao dịch sử dụng các điều kiện giao dịch và tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu tương tự như giao dịch khớp lệnh

- Giao dịch phải được thực hiện trong một hạn mức giao dịch phù hợp và không được vượt quá quy định của pháp luật để không vi phạm quy định về làm giá hay có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán

- Các lệnh trong giao dịch này phải có giá trị lớn hơn hoặc bằng 10.000 cổ phiếu hay 3000 trái phiếu

Quy trình thực hiện các giao dịch thỏa thuận

Quy trình thực hiện các giao dịch thỏa thuận

Dựa theo quy định của thị trường chứng khoán Việt Nam. Khối lượng chứng khoán trong một giao dịch thỏa thuận thường phải lớn hơn hoặc bằng 10.000 cổ phiếu/giao dịch. Ngoài ra khối lượng này cũng phải lớn hơn hoặc bằng 3.000 trái phiếu giao dịch và nằm trong lô chẵn. Thêm nữa bạn cũng cần thực hiện theo đúng các quy trình đó là:

Giao dịch thỏa thuận các trường hợp nhà đầu tư xác định được đối tác

- Đầu tiên hai bên tiến hành thỏa thuận các điều kiện về giá, khối lượng và các hình thức thanh toán. Tiếp theo sẽ thông báo cho Công ty chứng khoán của cả 2 bên

- Lúc này công ty chứng khoán sẽ thực hiện việc nhập lệnh vào hệ thống. Tại thời điểm cuối phiên giao dịch, Sở giao dịch chứng khoán sẽ tổng hợp các kết quả giao dịch

Trường hợp nhà đầu tư chưa xác định được đối tác trong các giao dịch thỏa thuận

- Khi có nhu cầu trao đổi mua bán, nhà đầu tư sẽ chủ động liên hệ với công ty chứng khoán để đặt lệnh chào mua hoặc chào bán cổ phiếu

- Sau đó các công ty chứng khoán sẽ nhập lệnh vào trong hệ thống. Lúc này lệnh sẽ được hiển thị tại cửa sổ lệnh của Sở giao dịch cũng như công ty chứng khoán 

- Dựa vào những thông tin chào mua và chào bán, các công ty chứng khoán bắt đầu tiến hành liên hệ với nhau. Cùng với đó là giúp nhà đầu tư tìm kiếm các đối tác thỏa thuận

- Sau khi đã đạt được thỏa thuận, công ty chứng khoán sẽ bắt đầu thực hiện các lệnh giao dịch cho nhà đầu tư

Quy định giao dịch thỏa thuận trên sàn HSX và HNX

Cả 2 sàn HSX và HNX đều áp dụng các quy định về giao dịch thỏa thuận với các loại cổ phiếu cũng như trái phiếu đang phổ biến trên thị trường. Lệnh giao dịch có thể được thực hiện từ 9 giờ sáng đến 15 giờ chiều (trừ khoảng thời gian nghỉ trưa).

Lệnh thỏa thuận này thường được các nhà đầu tư đặt ra chỉ có hiệu lực trong ngày và có mức giá nằm trong biên độ giao động theo mức của ngày hôm đó. Những nhà đầu tư không được thỏa thuận các cổ phiếu và chứng chỉ quỹ vừa mới niêm yết ngày đầu tiên trên sàn chứng khoán.

Về khối lượng giao dịch

Sàn HSX

- Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ: nếu khối lượng đặt lệnh từ 20.000 Cổ phiếu hoặc Chứng chỉ quỹ thì sẽ bắt buộc thực hiện các giao dịch thỏa thuận

- Trái phiếu: thường không có quy định cụ thể

- Không có quy định về đơn vị giao dịch

Sàn HNX

- Cổ phiếu: thường lớn hơn hoặc bằng 5.000 cổ phiếu

- Trái phiếu: sẽ lớn hơn hoặc bằng là 1.000 trái phiếu

- Giao dịch nhỏ lẻ (từ 01 – 99 cổ phiếu): thực hiện các thỏa thuận hoặc khớp lệnh liên tục

- Không có những quy định về đơn vị giao dịch

Hình thức thanh toán

Sàn HSX

- Thời gian là: T+2

- Biên dao động: đạt ± 7%

Sàn HNX

- Thời gian: ở mức T+2

- Biên dao động: ± 10%

Một vài lưu ý khi giao dịch thỏa thuận chứng khoán

- Nhà đầu tư khi thực hiện các giao dịch thỏa thuận cần lưu ý đến các hạn mức giao dịch để không vi phạm các quy định của Nhà nước trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán

- Các lệnh giao dịch thỏa thuận chứng khoán chỉ có hiệu lực trong ngày và nhà đầu tư một khi đã đặt lệnh thì không được hủy bỏ. Do vậy nhà đầu tư cần phải hết sức thận trọng khi thực hiện các giao dịch thỏa thuận để tránh mắc những sai lầm và gây thiệt hại cho bản thân

- Các nhà đầu tư không được phép giao dịch thỏa thuận cổ phiếu và chứng chỉ quỹ trong ngày đầu tiên mà nó được niêm yết và giao dịch trên sàn chứng khoán

Cách thực hiện giao dịch thỏa thuận chứng khoán

Cách thực hiện giao dịch thỏa thuận chứng khoán

Hiện nay có hai cách để các nhà đầu tư thực hiện giao dịch thoả thuận chứng khoán trên thị trường. Dù thực hiện theo cách nào thì nhà đầu tư cũng phải tuân thủ đúng theo quy trình của giao dịch thỏa thuận.

Nhà đầu tư tự tìm kiếm đối tác

- Nhà đầu tư xác định các đối tác có nhu cầu thực hiện giao dịch thỏa thuận chứng khoán

- Hai bên sẽ tiến hành thỏa thuận về mức giá, khối lượng cổ phiếu và hình thức thanh toán

- Sau khi đã đạt được thỏa thuận thì các nhà đầu tư sẽ thông báo cho các công ty chứng khoán của hai bên để họ thực hiện việc nhập lệnh vào hệ thống và hoàn thành các giao dịch

Các công ty chứng khoán tìm đối tác cho nhà đầu tư

- Đối với trường hợp nhà đầu tư muốn thực hiện giao dịch thỏa thuận nhưng chưa tìm được đối tác thì họ có thể liên hệ với các công ty chứng khoán để được nhập lệnh chào mua hoặc chào bán

- Sau đó thì các công ty chứng khoán sẽ tiến hành nhập lệnh của bạn vào hệ thống, đồng thời tìm kiếm đối tác phù hợp dựa trên các thông tin chào mua và chào bán của các nhà đầu tư

- Sau khi đã tìm được đối tác và đạt được mọi thỏa thuận đề ra, công ty sẽ đại diện cho nhà đầu tư đứng ra thực hiện các giao dịch thỏa thuận chứng khoán

Lưu ý rằng: Nếu công ty chứng khoán nhập sai lệnh thỏa thuận thì nhà đầu tư sẽ được phép chỉnh sửa nhưng phải xuất trình lệnh gốc và được bên phía đối tác cũng như Sở Giao dịch chứng khoán chấp thuận.

Tổng kết

Mong rằng những thông tin trên từ Unica chia sẻ về giao dịch thỏa thuận là gì cũng như đặc điểm và quy trình giao dịch này sẽ giúp các nhà đầu tư nắm chắc được những kiến thức cần thiết để từ đó có thể tự tin thực hiện các giao dịch thỏa thuận một cách hợp lý và hiệu quả. Hơn nữa đầu tư chứng khoán cần rất nhiều bản lĩnh và sự quyết đoán để có thể thực hiện các giao dịch chính xác. Cuối cùng là chúc cho các nhà đầu tư thật thành công trên con đường chinh phục lĩnh vực đầu tư chứng khoán.